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Bis zu 40 börsennotierte Unternehmen wurden kürzlich von der Wertpapiermarktaufsicht SEBI z Verbreitung unveröffentlichter preisempfindlicher Informationen (UPSI) über WhatsApp-Gruppen. Daraufhin leitete die Aufsichtsbehörde ein Vorgehen gegen Verdächtige ein und beschlagnahmte persönliche und offizielle Mobiltelefone und Laptops bei Razzien in Delhi, Mumbai und Bengaluru.
Wenn sich die Sonde vorwärts bewegt, SEBI hat Broker und Aktienhandelsanalysten, deren Geräte beschlagnahmt wurden, vorgeladen und verhört sie derzeit während der Razzien. Dies dient dazu, eine Erklärung für die durchgesickerten Informationen zu finden, mit dem Ziel, die Hauptverstöße zu finden, die gegen Insiderhandelsnormen verstoßen und die Finanzinformationen verbreitet haben, bevor sie offiziell eingereicht wurden.
Die Untersuchung begann am 22. Dezember, als SEBI mehrere Börsenmakler und Marktanalysten identifizierte und überfiel, die vertrauliche Informationen verbreitet hatten, darunter Preisprognose, Bilanzergebnisse, plausible zukünftige Geschäfte, Genehmigungen von Aufsichtsbehörden, die von mehr als 35 Unternehmen erworben wurden, später auf 40 erhöht. Diese Informationen wurden viel vor der Bekanntgabe der offiziellen Zahlen durch die Unternehmen durchgesickert.
Nach der Bestätigung, dass die endgültigen Ergebnisse vieler Unternehmen „entweder identisch oder eng mit dem abgestimmt [Prognose] Zahlen“, Hat SEBI bestellt Unternehmen, interne Audits durchzuführen die Übeltäter innerhalb der Organisationen zu finden. Zu diesen Unternehmen gehören viele Blue Chips wie die Axis Bank, Tata Steel, Bajaj Finance, Wipro, Crompton Greaves Consumer Electricals, Cipla und viele mehr.
SEBI wünscht, den Fall vor Beginn des nächsten Geschäftsjahres abzuschließen. Da die Regulierungsbehörde jedoch keine Überwachungsbefugnisse besitzt, ist sie kann keine verschlüsselten Konversationen auf WhatsApp abfangen und der Abfrageprozess ist auf das Aufzeichnen von Anweisungen und manuelle Abfragen beschränkt. Es wäre jedoch eine sehr herausfordernde Aufgabe für SEBI, die undichten Quellen und den „Modus Operandi“ zu identifizieren, bemerkten Rechtsexperten, die sich des Prozesses bewusst waren.
Darüber hinaus WhatsApp's Eine große Reichweite macht die Identifizierung aller Personen, die die Informationen verwendet haben, zu einer sehr schwierigen Voraussetzung. Es wird also festgestellt, welche Personen von den Lecks finanziell profitiert haben und ob die Informationen „aussagekräftig, spekulativ oder unter Rede- und Meinungsfreiheit,”Weist auf Rechtsberater Sumit Agrawal hin.
